各市、縣（區）發展和改革委員會、產業集聚區及其他備案機關：

為深入貫徹《企業投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第673號）、《企業投資項目核準和備案管理辦法》（國家發展和改革委員會令第2號）和《河南省簡化和規范投資項目審批流程實施方案》精神，落實告知性備案要求，進一步規范企業投資項目備案行為，實現便利、高效服務和有效管理，現就有關事項通知如下。

一、備案范圍

省政府發布的《政府核準的投資項目目錄（河南省2017年本）》（以最新版本為準）之外的內資企業投資項目，實行備案管理。企業投資項目是指企業在河南省境內投資建設的固定資產投資項目，包括企業使用自己籌措資金的項目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息等的項目。企業投資項目備案無論投資額大小。

二、備案機關及權限

具有項目備案權的機關暫定為各市、縣（區）發展和改革委員會、產業集聚區及其他備案機關，南陽鴨河工區管理委員會，南陽官莊工區管理委員會，周口市港口產業集聚區管理委員會，中國（河南）自由貿易試驗區鄭州、開封、洛陽片區管理委員會。其他經濟功能區，根據需要另行申請備案主體資格。

項目按屬地原則備案，上述備案機關負責本行政轄區內企業投資項目備案，各縣（市、區）發展和改革委員會負責本行政轄區內其他備案機關管轄范圍之外的項目備案，不具備備案管理條件的備案機關，其管轄范圍內的項目可由該備案機關所在地的縣（市、區）發展和改革委員會或其他備案機關負責備案。多點布局、跨區域的項目可由企業自主選擇一個項目所在地備案機關申請備案，備案機關不得拒絕。

三、網上備案

自2017年10月1日起，企業投資項目備案一律通過河南省政務服務網—河南省投資項目在線審批監管平臺（或通過省政府指定的其他平臺轉送在線平臺）辦理，原備案管理系統（www.hndrc.gov.cn）屆時停止使用。備案機關不得在線下受理、辦理備案事宜。備案文件的名稱為“河南省企業投資項目備案證明”，備案文件的編號為投資項目在線審批監管平臺（以下簡稱在線平臺）生成的項目代碼。

四、備案程序

（一）項目單位（企業、項目法人，以下統稱項目單位）應當在項目開工建設前通過在線平臺（或通過省政府指定的其他平臺轉送在線平臺）按照省發展和改革委員會統一制定的項目備案基本信息格式文本將下列信息告知備案機關：

1、項目單位基本情況；

2、項目名稱、建設地點、建設規模、建設內容；

3、項目總投資額；

4、項目符合產業政策聲明。

項目單位應當對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負責。

（二）備案機關收到項目單位按上款規定告知的信息后，應查看信息是否齊全，信息齊全且屬于本備案機關管轄權限的即完成備案；項目單位告知的信息不齊全的，備案機關應當通過在線平臺一次性提醒和指導項目單位補正，補正后即完成備案，拒不補正的，不予備案，不屬于本備案機關管轄權限的，不予備案。備案機關不得要求項目單位提供任何證明和材料。

項目單位需要備案證明的，可以要求備案機關出具或者通過在線平臺自行打印。項目單位要求備案機關出具備案證明的，備案機關應在項目備案完成后2個工作日內出具加蓋本備案機關公章的備案證明；條件具備的可通過在線平臺啟用備案機關電子簽章，項目單位可通過在線平臺自行打印。

（三）項目備案后，項目法人、項目名稱、建設地點發生變更的，建設規模較原備案信息變化超過30%以上的，建設內容發生較大變更的，應視為項目備案信息發生較大變更，項目單位應在項目開工前通過在線平臺及時予以修改，并告知備案機關；其他備案信息發生變化的，項目單位可以根據需要在項目開工前通過在線平臺予以修改，并自愿選擇是否告知備案機關。項目單位應按照最終的備案信息內容開工建設項目。項目備案信息修改后，項目單位要求備案機關重新出具備案證明的，應交回此前已出具的備案證明。

（四）項目單位應當通過在線平臺如實報送項目開工建設、建設進度、竣工的基本信息。項目開工前，項目單位應當登錄在線平臺報備項目開工基本信息。項目開工后，項目單位應當按年度在線報備項目建設動態進度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位應當在線報備項目竣工基本信息。

五、備案監督管理

（一）省發展和改革委員會和各省轄市發展和改革委員會是項目備案監督機關（以下簡稱監督機關）。省發展和改革委員會負責監督全省備案活動，省轄市發展和改革委員會負責監督本轄區內備案活動。

（二）備案機關有下列情形之一的，由監督機關責令改正，對負有責任的領導人員和直接責任人員由有關單位和部門依紀依法給予處分：

1、超越法定職權予以備案的；

2、以備案名義變相審批、核準的；

3、要求企業提供證明和材料的；

4、不依法履行監管職責或者監督不力，造成嚴重后果的。

（三）備案機關應當根據法律法規和發展規劃、產業政策、總量控制目標、技術政策、準入標準及相關環保要求等，采取在線監測、現場核查等方式，對項目加強事中事后監管。對備案項目進行現場核查的，可以自行開展，也可以委托第三方開展。

（四）備案機關發現已備案項目屬產業政策禁止投資建設或者依法應實行核準管理，以及不屬于固定資產投資項目、依法應實施審批管理等情形的，應當通過在線平臺及時告知項目單位予以糾正或者依法申請辦理相關手續，并通過在線平臺或其他方式通知有關部門。其中：

對產業政策禁止投資建設的項目，處于前期工作階段的，備案機關應告知項目單位停止開展前期工作，已經開工建設的，由負責備案的發展和改革委員會（其他備案機關應報告所屬政府的發展和改革委員會）按照《企業投資項目核準和備案條例》第二十條的規定進行處罰；

對不屬于固定資產投資項目的，備案機關應告知項目單位無需辦理備案手續；

對應實行核準和審批管理的，應告知項目單位到具體部門辦理核準和審批手續。

對已備案項目，備案機關在出具備案證明前發現項目有上述情形的，應在備案證明中告知項目單位予以糾正。其中，對產業政策禁止投資建設的項目，備案機關應在備案證明中明確告知項目單位該項目違反產業政策、備案機關不同意項目建設、項目應立即停止前期工作、項目開工建設后將面臨處罰等信息。

（五）實行備案管理的項目，備案機關發現有下列情形之一開工建設的，應通過在線平臺告知項目單位，責令其在3個工作日內予以改正，逾期不改正的，按照《企業投資項目核準和備案條例》第十九條的規定進行處罰：

1、項目單位未依照本通知第四條第一款的規定告知備案機關全部信息；

2、項目單位未將已備案項目信息較大變更情況告知備案機關；

3、項目單位向備案機關提供虛假信息。

（六）項目單位有下列行為之一的，備案機關應及時將相關信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺：

1、提供虛假項目備案信息，或者未依法將項目全部信息告知備案機關，或者未將已備案項目信息較大變更情況告知備案機關的；

2、違反法律法規擅自開工建設的；

3、未按照最終的備案信息內容開工建設的；

4、未報送項目開工建設、建設進度、竣工等基本信息，或者報送虛假信息的。

六、其他事項

（一）事業單位、人民團體、社會團體、民辦非企業單位等非企業組織在河南省內利用自有資金、不申請財政預算資金投資建設的固定資產投資項目，按照企業投資項目進行管理，區分不同情況實行核準和備案。個人投資建設項目參照本通知的相關規定執行。在備案申請主體的身份和資格認可方面存在的特殊問題，由備案機關根據具體情況酌情辦理。

（二）《河南省企業投資項目備案辦法（2014年修訂）》（豫發改投資[2014]1339號）自2017年10月1日起停止執行。

2017年9月29日